Nhân viên HCM bị rút chứng chỉ hành nghề

Nhân viên HCM bị rút chứng chỉ hành nghề

tìm việc làm,tuyển dụng

Nhân viên HCM bị rút chứng chỉ hành nghề 5/11/2012 | 08:00Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân, nhân viên HCM sẽ bị thu hồi trong vòng 5 ngày. Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân, nhân viên HCM trong vòng 5 ngày. Nhân viên của Công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (mã HCM, sàn HOSE) sau khi bị phạt bằng tiền đã bị thu hồi chứng chỉ hành nghề. Trước đó không lâu, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Viết Xuân cùng một đồng nghiệp nữa là bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP). Uỷ ban chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Nguyễn Viết Xuân 85 triệu đồng và bà Phạm Thị Sương 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. Đồng thời, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. HCM cũng bị phạt 105 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 điều 62 Luật chứng khoán; HCM bị cho là chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại khoản 1 điều 71 Luật chứng khoán. Mời quý khách đăng tin tìm vệc làm , tuyển dụng nhanh tại tìm việcviệc làm.com

Mời quý khách đăng tin tìm việc làm , tuyển dụng tại tìm việc,việc làm.com